為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院、省政府部署，加快推進(jìn)我局“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作與企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類相結(jié)合，提高監(jiān)管的精準(zhǔn)性和共享共治效果，助力“放管服”改革和營商環(huán)境優(yōu)化，根據(jù)《汕頭市“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作聯(lián)席會(huì)議辦公室關(guān)于印發(fā)〈汕頭市企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理進(jìn)一步提升“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管效能服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施方案〉》文件要求，結(jié)合工作實(shí)際，制定本工作方案。

      一、指導(dǎo)思想

      以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹習(xí)近平總書記重要講話精神和黨的二十大精神，全面落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，加快轉(zhuǎn)變政府職能，建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場體系，創(chuàng)新和加強(qiáng)事前事中事后全鏈條全領(lǐng)域監(jiān)管，依法依規(guī)推進(jìn)實(shí)施企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，科學(xué)研判企業(yè)違法失信的風(fēng)險(xiǎn)高低，根據(jù)監(jiān)管對(duì)象信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和行業(yè)特點(diǎn)、針對(duì)突出問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行信用風(fēng)險(xiǎn)分類，實(shí)行差異化抽查檢查，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管資源合理配置和高效利用，推進(jìn)精準(zhǔn)監(jiān)管、有效監(jiān)管、智慧監(jiān)管、公正監(jiān)管，提高監(jiān)管效能，更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。

      二、基本原則

      準(zhǔn)確定位，服務(wù)監(jiān)管。企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理主要服務(wù)于“雙隨機(jī)、一公開”等監(jiān)管工作，為監(jiān)管數(shù)字賦能、信用賦能。

      明確標(biāo)準(zhǔn)，科學(xué)分類?？茖W(xué)建立企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系，動(dòng)態(tài)管理指標(biāo)和權(quán)重，綜合運(yùn)用各類涉企信息，依靠信息化手段實(shí)施及時(shí)、自動(dòng)分類，客觀反映企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)狀況。

      強(qiáng)化應(yīng)用，分類施策。根據(jù)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果，合理確定監(jiān)管重點(diǎn)、監(jiān)管措施、抽查比例和頻次等，推動(dòng)從無差別、粗放式監(jiān)管向差異化、精準(zhǔn)化監(jiān)管轉(zhuǎn)變。

      協(xié)同高效，共享共用。依法依規(guī)協(xié)同推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理工作，充分歸集企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)信息，推動(dòng)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果共享共用，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管效能普遍提升。

      三、工作目標(biāo)

      在“雙隨機(jī)、一公開”等監(jiān)管中實(shí)行企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，運(yùn)用企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果科學(xué)配置監(jiān)管資源，建立“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管與企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理相結(jié)合的常態(tài)化工作機(jī)制，提高“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的及時(shí)性、精準(zhǔn)性、有效性。

      四、工作任務(wù)

      （一）建立企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系

      各科室（單位）要依托國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（廣東）、廣東省“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管綜合平臺(tái)、汕頭市建設(shè)工程造價(jià)監(jiān)管系統(tǒng)、汕頭市施工企業(yè)誠信綜合評(píng)價(jià)體系等平臺(tái)，有效歸集履職過程中產(chǎn)生的涉企信息，制訂信用分級(jí)分類監(jiān)管規(guī)則，按低風(fēng)險(xiǎn)類、中風(fēng)險(xiǎn)類、中高風(fēng)險(xiǎn)類、高風(fēng)險(xiǎn)類對(duì)監(jiān)管對(duì)象進(jìn)行信用分級(jí)分類。

      （二）做好分級(jí)分類結(jié)果的運(yùn)用

      1.對(duì)監(jiān)管分類為低風(fēng)險(xiǎn)類的監(jiān)管對(duì)象，按照無事不擾的原則，抽查檢查比例控制在3%左右，原則上不高于5%，對(duì)同一監(jiān)管對(duì)象全年抽查次數(shù)不超過1次（抽查中發(fā)現(xiàn)問題的除外）。

      2.對(duì)監(jiān)管分類為中風(fēng)險(xiǎn)類的監(jiān)管對(duì)象，按照工作需要，抽查檢查比例控制在10%以下，對(duì)同一監(jiān)管對(duì)象全年抽查次數(shù)不超過1次（抽查中發(fā)現(xiàn)問題的除外）。

      3.對(duì)監(jiān)管分類為中高風(fēng)險(xiǎn)類的監(jiān)管對(duì)象，抽查檢查比例控制在50%以下，對(duì)同一監(jiān)管對(duì)象全年抽查次數(shù)不超過2次（抽查中發(fā)現(xiàn)問題的除外)。

      4.對(duì)監(jiān)管分類為高風(fēng)險(xiǎn)類的監(jiān)管對(duì)象，列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，抽查比例不設(shè)上限，必要時(shí)列入必查清單，對(duì)同一監(jiān)管對(duì)象全年抽查次數(shù)原則上不超過2次（抽查中發(fā)現(xiàn)問題的除外)。

      5.如法律、法規(guī)和上級(jí)部門對(duì)抽查比例和全年抽查次數(shù)另有規(guī)定的，或履行職能職責(zé)有特殊需要的，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

      （三）提升信用分級(jí)分類與“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)

      1.在對(duì)監(jiān)管對(duì)象進(jìn)行信用分級(jí)分類后，應(yīng)當(dāng)將分級(jí)分類結(jié)果在“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管檢查對(duì)象庫中進(jìn)行標(biāo)注，必要時(shí)建立數(shù)據(jù)子庫，按照信用等級(jí)確定抽查比例。

      2.在實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管抽查檢查后，應(yīng)當(dāng)將檢查結(jié)果應(yīng)用到對(duì)監(jiān)管對(duì)象的信用分級(jí)分類中，追蹤檢查中發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)問題的后續(xù)處置情況，并將處置結(jié)果及時(shí)納入到對(duì)監(jiān)管對(duì)象信用等級(jí)評(píng)定中。

      3.企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果作為我局配置監(jiān)管資源的內(nèi)部參考依據(jù)，不作為對(duì)企業(yè)的信用評(píng)價(jià)，不對(duì)外公開。各科室（部門）在涉企“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管中，應(yīng)參考分類結(jié)果實(shí)行差異化監(jiān)管。對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)類企業(yè)，可合理降低抽查比例和頻次，除投訴舉報(bào)、大數(shù)據(jù)監(jiān)測發(fā)現(xiàn)問題、轉(zhuǎn)辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，根據(jù)實(shí)際情況可不主動(dòng)實(shí)施現(xiàn)場檢查，實(shí)現(xiàn)“無事不擾”。對(duì)中風(fēng)險(xiǎn)類企業(yè)，按常規(guī)比例和頻次開展抽查，并針對(duì)其存在的輕微失信情形，采取警示、提醒等手段督促其修復(fù)信用。對(duì)中高風(fēng)險(xiǎn)類企業(yè)，實(shí)行重點(diǎn)關(guān)注，適當(dāng)提高抽查比例和頻次，增加抽查事項(xiàng)，從嚴(yán)檢查。對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)類企業(yè)，實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管，有針對(duì)性地大幅提高抽查比例和頻次（可不設(shè)上限），增加抽查事項(xiàng)，必要時(shí)主動(dòng)實(shí)施現(xiàn)場檢查。抽查檢查結(jié)果要及時(shí)通過廣東省“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管綜合平臺(tái)反饋至國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（廣東)，為企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果動(dòng)態(tài)更新提供實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)支持。

      （四）探索完善新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新模式監(jiān)管

      對(duì)新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新模式等企業(yè)要參考信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果，探索實(shí)施更加科學(xué)有效監(jiān)管，切實(shí)堵塞監(jiān)管漏洞。根據(jù)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)狀況動(dòng)態(tài)調(diào)整監(jiān)管政策和措施，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)低和信用風(fēng)險(xiǎn)一般的公業(yè)，給于一定時(shí)間的“觀察期”，探索推行觸發(fā)式監(jiān)管，在嚴(yán)守安全底線前提下，給于企業(yè)充足的發(fā)展空同空間。對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)高的企業(yè)，要有針對(duì)性地采取嚴(yán)格監(jiān)管措施，防止風(fēng)險(xiǎn)隱患演變?yōu)橥怀雒軉栴}。

      （五）加強(qiáng)監(jiān)測預(yù)警防范化解風(fēng)險(xiǎn)

      把握日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的帶有普遍性、規(guī)律性的高風(fēng)險(xiǎn)行為特征，進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測，對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)預(yù)警，推動(dòng)監(jiān)管關(guān)口前移。要按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管“的原則采取提醒、警示、約談、檢查等措施，依法處置企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隱患。堅(jiān)持系統(tǒng)思維，增強(qiáng)全局意識(shí)，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展變化的綜合分析，提高監(jiān)管工作預(yù)見性、針對(duì)性和有效性，實(shí)現(xiàn)由被動(dòng)監(jiān)管向主動(dòng)監(jiān)管轉(zhuǎn)變。要綜合分析企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果，科學(xué)研判區(qū)域性、行業(yè)性整體信用風(fēng)險(xiǎn)狀況，及早發(fā)現(xiàn)高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域和高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，采取定向抽查檢查、專項(xiàng)檢查等措施防范化解風(fēng)險(xiǎn)。各科室（部門）應(yīng)加強(qiáng)與有關(guān)協(xié)會(huì)、商會(huì)、企業(yè)溝通，根據(jù)信用風(fēng)險(xiǎn)分類和數(shù)據(jù)監(jiān)測分析情況，適時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提醒，引導(dǎo)行業(yè)組織、企業(yè)加強(qiáng)自我管理、自我約束，依法誠信經(jīng)營。

      三、保障措施

      各科室（部門）要切實(shí)提高政治站位，充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理進(jìn)一步提升監(jiān)管效能的重要意義，加強(qiáng)協(xié)同配合、信息互通和工作銜接。要建立常態(tài)化工作推進(jìn)機(jī)制和現(xiàn)固提升的長效機(jī)制，制訂工作推進(jìn)時(shí)間表和工作臺(tái)帳，總結(jié)推廣好經(jīng)驗(yàn)、好做法。局政策法規(guī)科要加強(qiáng)對(duì)各科室（部門）工作推進(jìn)情況的監(jiān)督檢查，加強(qiáng)跟蹤督辦。牢固樹立“一盤棋”思想，共同推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，進(jìn)一步提升“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管效能服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。

汕頭市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局                

2023年5月31日